список ofac что это
OFAC: 10 фактов о главном «санкционном смотрителе» США
OFAC является подразделением Министерства финансов США (U.S. DEPARTMENT OF THE TREASURY), в чьи полномочия входят вопросы финансовой разведки, планирование и применение экономических и торговых санкций в целях поддержки целей американской национальной безопасности и внешней политики.
ОFAC напрямую подчиняется Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму Terrorism and Financial Intelligence (TFI). Задачи определяются Белым домом, зачастую конкретизируются Отделом глобального таргетинга (Office of Global Targeting).
OFAC имеет длинную историю. Как указывается на сайте самого подразделения, начало деятельности можно датировать периодом до Англо-американской войны 1812 года, когда Секретарь Казначейства Галлатин ввел санкции в отношении Великобритании за преследование американских моряков. Позднее, во время гражданской войны, Конгресс одобрил закон, который запрещал сделки с Конфедерацией, предусматривал конфискацию товаров, участвующих в таких сделках, а также вводил режим лицензирования в соответствии с правилами и положениями, издаваемыми Казначейством.
Официально OFAC было создано в декабре 1950 года после вступления Китая в Корейскую войну и введения Президентом США Трумэном чрезвычайного положения в стране. Блокировка всех китайских и северокорейских активов, находящихся под юрисдикцией США, потребовала создания специального ведомства, регулирующего данный вопрос.
Список самых часто задаваемых вопросов (Frequently asked questions (FAQ) и ответов публикуется на сайте. По состоянию на 4 июня 2019 года последний FAQ идет за номером 671.
С сентября 2017 года OFAC имеет право взимать штрафы в отношении лиц, которые не выполняют его предписания, а также замораживать активы и запрещать деятельность в США.
В 2014 году OFAC в рамках расследования деятельности банка BNP Paribas (BNPP) заключило сделку с этим банком на сумму 963 миллиона долларов США для урегулирования его ответственности за нарушение санкций, введенных США. Расследование OFAC показало, что BNPP совершал действия по сокрытию нарушений санкционного режима в 3 897 финансовых и торговых операциях в период между 2005 и 2012 гг., в частности, в рамках санкций против Судана, Ирана, Кубы и др.
OFAC полностью отвечает за все санкционные списки. По следующей ссылке каждый может подписаться на обновления в санкционных листах. OFAC предоставляет подобную услугу. Сами санкционные листы представлены здесь. На сайте OFAC указаны контакты для обращений по поводу исключения из санкционных листов.
Санкции: режимы, программы, правило 50 %, способ соблюдения
Мониторинг экономических санкций и контроль за их применением — пожалуй, наиболее сложная область комплаенса. Сейчас введение экономических санкций — это инструмент внешней политики. Их вводят против определенных стран, организаций или физических лиц.
Санкционные режимы делятся на несколько типов типов:
1. Замораживание активов / Блокирующие санкции SDN
2. Ограничения финансирования / Секторальные санкции SSI
3. Ограничения в нефтяной сфере
4. Эмбарго на поставку оружия
5. Ограничения в Крыму и Севастополе
Замораживание активов / Блокирующие санкции
Европейский союз запрещает:
Ограничения финансирования / Секторальные санкции
Отраслевые санкции применяются к отдельным субъектам в финансовом, энергетическом и оборонном секторах России. Лица США не имеют права участвовать в определенных сделках с организациями, которые определены в соответствии с одной из четырех директив:
Ограничения по финансированию применяются в отношении ряда банков, оборонных предприятий и нефтяных компаний.
Секторальные санкции США запрещают:
Секторальные санкции Евросоюза запрещают:
Те же политики применяется к дочерним компаниям и лицам, действующим от их имени.
Санкции США: обзор санкционных программ
1. OFAC SDN List. Список блокирующих санкций содержит 68 санкционных программ.
2. OFAC NON SDN. Consolidated Sanctions List Консолидированный список содержит 8 санкционных программ.
3. BISN Bureau of Internal Security & Nonproliferation. Консолидированный список содержит 11 санкционных программ.
Санкции ЕС, Швейцарии и UK: обзор санкционных программ
1. EU Consolidated List of Sanctions. Консолидированный список санкций ЕC содержит более 2 000 юридических и физических лиц по 29 санкционным программам. К ограничительным мерам относятся замораживание активов, запрет на въезд и т.д.
2. Финансовые санкции ЕС в отношении ряда стран не входят в консолидированный список. Финансовые санкции в отношении России.
3. Консолидированный список ООН санкций содержит более 1 000 юридических и физических лиц по 15 санкционным программам.
Все страны-участники ООН обязаны его соблюдать.
4. Списки SECO Швейцария Консолидированный список санкций содержит более 2 000 юридических и физических лиц к 21 санкционной программе.
5. Консолидированный список санкций Великобритании. К ограничительным мерам относятся: замораживание активов и инвестиционные запреты.
6. Финансовые санкции Великобритании в отношение некоторых стран.
Санкции других стран: обзор санкционных программ
1. Консолидированный список Австралия санкций содержит 8 санкционных программ.
Министерство иностранных дел и торговли «DFAT» ведет сводный перечень санкций.
2. Консолидированный список Канады содержит более 10 санкционных программ.
Департамент иностранных дел, торговли и развития ведет Консолидированный список.
3. Большинство стран Северной и Южной Америки выполняют требования ООН и не ведут своих локальных санкционных списков.
4. Большинство стран Европы выполняют требования ЕС и ООН и не ведут своих локальных санкционных списков. В некоторых случаях списки повторяют консолидированный список ООН.
Исключения — Франция, Германия, Люксембург, Гибралтар, Испания, Бельгия, Джерси, Латвия, Мальта, Монако, Нидерланды, Россия и Украина.
5. Большинство стран Африки и Среднего Востока не ведут своих локальных санкционных списков. Существует проблема с раскрытием информации.
6. Большинство стран Азии не ведут своих локальных санкционных списков.
Исключения — Япония, Гонконг, Сингапур, Китая, Индия, Пакистан, Азербайджан и Грузия.
Правило 50 %
Согласно правилу, любая организация, которая на 50 и более процентов принадлежит компаниям, находящимся под санкциями, тоже попадает под эти санкции. Важно проверять контрагентов, чтобы быть уверенными в их защищенности от санкций.
Например, заблокированное лицо X владеет 50 % предприятия A и 50 % предприятия B. Каждому субъекту A и B принадлежит 25 % предприятия C. Получается, компанией С на 50 % владеют организации, находящиеся под санкциями. Значит, она тоже попадает под санкции.
Сотрудничать с компаниями, которые находятся под санкциями, опасно: это может привести к штрафам и судебным разбирательствам, из-за которых пострадает корпоративная репутация. Контур.Призма разработала глобальные санкционные списки, чтобы компании могли быстро проверять контрагентов не только по критериям 115-ФЗ, но и по требованиям международного законодательства.
Не пропустите новые публикации
Подпишитесь на рассылку, и мы поможем вам разобраться в требованиях законодательства, подскажем, что делать в спорных ситуациях, и научим больше зарабатывать.
«You are sanctioned», или Правовые основания введения санкций со стороны США
Единого правового документа, регулирующего различные аспекты санкций, в США нет. Примерная картина нормативного регулирования такова: основополагающий акт, связанный с введением ограничительных мер в отношении третьей стороны, датируется 1917 годом, а под каждый конкретный кейс выпускается отдельный указ Президента США.
Основания, порядок введения, а также перечень государственных органов, обеспечивающих правоприменительную деятельность в сфере санкций, устанавливаются в следующих пяти законах.
2. Закон о национальных чрезвычайных положениях (National Emergencies Act, NEA, 1976).
3. Закон об экономических полномочиях на случай международной чрезвычайной ситуации (International Emergency Economic Powers Act, IEEPA, 1977).
Указы Президента США
1. Указ Президента США No 13660 от 6 марта 2014 г. о блокировке собственности определенных лиц, способствующих ситуации на Украине (Executive Order No. 13660 Blocking Property of Certain Persons Contributing to the Situation in Ukraine).
2. Указ Президента США No 13661 от 16 марта 2014 г. о блокировке собственности новых лиц, способствующих ситуации на Украине (Executive Order No. 13661 Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine).
Указы вводят персональные санкции, блокируют активы и устанавливают запрет на въезд на территорию США для лиц, “ответственных за или участвовавших прямо или косвенно в действиях, подрывающих демократический строй в Украине, действиях, угрожающих миру, безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности Украины”. Указы предписывают заблокировать активы и ввести запрет на въезд на территорию США определенных лиц:
— участвующих в подрыве демократических процессов и учреждений Украины;
— угрожающих безопасности, стабильности, суверенитету и территориальной целостности Украины;
— участвующих в хищении государственного имущества Украины; или
— действующих от имени государственной власти, не имея на то законных полномочий от Правительства Украины.
3. Указ Президента США No 13662 от 20 марта 2014 г. о блокировке собственности новых лиц, способствующих ситуации на Украине» (Executive Order No. 13662 Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Ukraine).
4. Указ Президента США No 13685 от 19 декабря 2014 г. о блокировке собственности определенных лиц и запрещении определенных операций на территории Крыма» (Executive Order No. 13685 Blocking Property of Certain Persons and Prohibiting Certain Transactions With Respect to the Crimea Region of Ukraine).
Цель указа: блокировка права пользования и распоряжения собственности определенных лиц и запрета на определенные операции на территории Крыма. Данным Указом запрещен ввоз или вывоз товаров, услуг или технологий в или из Крыма, а также инвестиции в Крымский регион Украины лицом Соединенных Штатов, где бы данное лицо не находилось.
Касательно санкций в отношении российских лиц приняты следующие Генеральные лицензии:
1. Секторальные санкции:
Лицензия № 1А от 20 марта 2014 г. в версии от 12 сентября 2014 г. (GENERAL LICENSE NO. lA) — позволяет на определенных условиях участвовать в транзакциях, связанных с деривативами, с лицами из санкционного списка;
Лицензия № 2 от 12 сентября 2014 г. (GENERAL LICENSE NO. 2 ) — вводит переходный период для завершения сделок с лицами, попавшими под санкции;
Лицензия № 3 от 6 октября 2014 г. (GENERAL LICENSE NO. 3) — устанавливает запрет на совершение американскими лицами сделок с новыми долговыми обязательствами, выпущенными организациями из санкционного списка, со сроком погашения более 30 дней.
2. Санкции в отношении инвестиционной деятельности в Крыму
Лицензия № 4 от 19 декабря 2014 г. (GENERAL LICENSE NO. 4) — позволила экспорт и реэкспорт медикаментов, медицинского оборудования, замещающих товаров и сельскохозяйственных товаров с территории США или лицами США;
Лицензия № 5 от 30 декабря 2014 г. (GENERAL LICENSE NO. 5) — установила короткий переходный период для завершения всех операций в Крыму;
Лицензия № 6 от 30 января 2015 г. (GENERAL LICENSE NO. 6)— разрешила переводы денежных средств резидентам Крыма в некоммерческих целях;
Лицензия № 7 от 30 января 2015 г. (GENERAL LICENSE NO. 7) — разрешила пользование банковскими счетами, открытыми на территории США, в некоммерческих целях резидентами Крыма;
Лицензия № 8 от 30 января 2015 г. (GENERAL LICENSE NO. 8) — разрешила на территории Крыма операции, связанные с приемом и передачей телекоммуникационных сообщений, а также почты.
Для точного понимания некоторых вопросов, связанных с санкциями, следует обращаться к разъяснениям OFAC. Толкования и разъяснения не являются нормативными актами, тем не менее, они позволяют единообразно толковать политику применения санкций.
Разъяснения (ответы на часто задаваемы вопросы (FAQ) публикуются на сайте OFAC в специальных разделах, посвященных конкретному государству, в отношении которого введены санкции, или общим вопросам санкций.
Также выпускаются отдельные обзоры. К примеру, в отношении санкций, связанных с украинским вопросом, был выпущен отдельный аналитический обзор “Санкционная программа, связанная с Украиной/Россией” (UKRAINE/RUSSIA RELATED SANCTIONS PROGRAM, версия от 16/07/2016 г.)
Ранее в 2015 году был выпущен справочник по мерам в ответ на обход введенных санкций (Crimea Sanctions Advisory).
Директивы в отношении лиц под санкциями
Внесение в “Список лиц под секторальными санкциями США” (SSI) производится в соответствии с директивами, издаваемыми OFAC.
Директивы устанавливают конкретные ограничения в отношении юридических лиц, которые ведут свою деятельность в том или ином секторе экономики, затронутым ограничительными мерами.
По состоянию на январь 2019 года их четыре:
* все данные по состоянию на январь 2019 года
Спецслужба по санкциям: как в США устроена работа над черными списками
«OFAC — одно из самых могущественных ведомств правительства США, о котором никто никогда не слышал», — говорит Марк Дубовиц, директор аналитического центра Foundation for Defense of Democracies и один из архитекторов иранской санкционной программы.
OFAC входит в структуру Министерства финансов США, непосредственно подчиняясь Управлению по финансовой разведке и противодействию терроризму (Office of Terrorism and Financial Intelligence). Сейчас OFAC управляет 37 санкционными программами — как страновыми (Сирия, Белоруссия, с марта — Украина/Россия), так и направленными на борьбу с экстерриториальными явлениями, например с международной торговлей наркотиками, терроризмом и ядерным распространением. Многие из программ агентства действуют уже больше полувека или около того: санкции против Северной Кореи длятся 64 года, против Кубы — 54 года, а против Ирана — 30 лет.
OFAC была создана в конце 1950 года после начала Корейской войны, чтобы ввести первые ограничительные меры против Китая и Северной Кореи. Но настоящий «расцвет» ведомство пережило уже в 2000-х годах, благодаря глобальной войне США против терроризма.
Долгое время OFAC в основном следил за тем, как банки хранят замороженные под санкциями активы, рассказывала в начале года The Wall Street Journal юрист из Wiley Rein Серена Мо (работала в Минфине США и самом OFAC до 1997 года). Деятельность агентства кардинально расширилась после вторжения Ирака в Кувейт в 1991 году. В 1995 году президент Билл Клинтон подписал указ о борьбе с международным наркотрафиком и ввел санкции против лиц, которые угрожают мирному урегулированию палестино-израильского конфликта. Это были первые санкции, которые OFAC разработала против явлений (таких как наркоторговля и терроризм), а не конкретных стран, отмечает Мо.
Gunvor была возмущена, назвав все ложью. Но представители Минфина США отказались предоставлять доказательства связи российского президента с Gunvor. OFAC в принципе не обязан раскрывать основания для своих решений (к этому службу не может принудить даже суд). И ведомство не скрывает, что может базировать свои выводы на любых источниках информации, включая СМИ.
Финансовые войны
В начале 2000-х годов США превратили финансовые санкции в ключевой инструмент воздействия на недружественные государства. После дорогостоящих и непопулярных военных кампаний в Ираке и Афганистане США отказались от военного вмешательства в Иран и Сирию, предпочтя стратегию экономических санкций. И по крайней мере в случае с Ираном этот метод сработал, уверяет Вашингтон: иранцы сели за стол переговоров и пошли на уступки по своей ядерной программе.
Решающую роль в этой стратегии играет практически тотальный контроль США над глобальной долларовой финансовой системой, считает бывший советник Буша-младшего и экс-чиновник Минфина США Хуан Сарате. «Это по сути финансовая «партизанская война», беспрецедентная по досягаемости и эффективности, ее цель — перекрыть финансовый кислород нашим врагам», — пишет Сарате в книге «Война казначейства» (Treasury’s War), на которую в недавнем интервью журналу Spiegel сослался президент «Роснефти» Игорь Сечин (находится в санкционном списке OFAC с апреля).
В арсенале OFAC колоссальные возможности, указывает Сарате. Агентство может заморозить американские счета, ограничить иностранцам и зарубежным организациям доступ к финансовой системе США, запретить американским банкам сотрудничать с любой финансовой организацией в мире. Обходить санкции не резон: это чревато серьезными штрафами, причем OFAC не снимает с банков ответственности, если нарушение произошло без злого умысла, например по недосмотру. OFAC редко предупреждает американские компании заранее о том, что они могут быть наказаны за несоблюдение санкционного режима: как правило, нарушители узнают о своей вине, когда уже слишком поздно что-то исправить.
Попадание в «черный список» OFAC (список лиц, чьи активы в юрисдикции США блокируются и кому запрещен въезд в Штаты) сродни бессрочному приговору. Установленного порядка обжалования такого решения не существует, фигуранты списка могут подать прошение непосредственно в OFAC, если считают, что их включили в список необоснованно или основания утратили актуальность. Но у OFAC даже не регламентированы сроки, в течение которых ведомство должно ответить. В начале 2014 года WSJ писал о хорватском генерале Анте Готовине, который был внесен в американский санкционный список в 2003 году, поскольку проходил по делу о военных преступлениях в бывшей Югославии. В ноябре 2012 года Готовина был оправдан Гаагским трибуналом, решение признал Госдепартамент США. Адвокаты Готовины попросили об исключении его из списка OFAC, но ведомство проигнорировало все запросы. Имя генерала было убрано из списка OFAC только в феврале 2014 года, после того как юристы обратились в федеральный суд США, при этом OFAC так и не прервало молчания.
При разработке санкций сотрудники OFAC тесно работают с другими федеральным агентствами, в том числе и с разведкой. Сами работники OFAC воспринимают себя не как «финансистов», а как правоохранителей и представителей разведывательного сообщества, рассказал РБК глава вашингтонской юридической фирмы Ferrari and Associates Эрих Феррари, специализирующийся на санкциях OFAC. Ведомство поддерживает максимальные стандарты секретности, характерные скорее для спецслужб. Если Евросоюз зачастую допускает (сознательно или несознательно) утечки на этапе подготовки санкций, то для OFAC это практически немыслимо. Контакты OFAC с «внешним миром» сильно ограничены, рассказывает Феррари. Ни частные лица, ни компании не уведомляются об их внесении в санкционные списки до официальной публикации на сайте Минфина. Кроме того, OFAС не консультируется с бизнесом на предмет того, стоит ли вводить те или иные санкции. Ведомство понимает, что любые санкции априори наносят ущерб американской экономике, но такова цена за отстаивание внешнеполитических интересов.
«Бюджетное» ведомство
OFAC располагается прямо через дорогу от головного здания Минфина США в Вашингтоне, в здании, больше похожем на «технический офис», пишет Сарате. По различным данным, в OFAC работают от 175 до 200 человек. Число сотрудников самого Минфина США превышает 100 тыс. OFAC настолько секретный, что пресс-служба Минфина США отказывается называть даже точный штат ведомства. Официальный представитель OFAC отказался отвечать на этот вопрос, сообщив РБК, что ведомство «обычно не комментирует вопросы персонала».
По словам Феррари, большинство сотрудников OFAC молоды — от 28 до 43 лет. У них может быть разнообразный бэкграунд, но большинство получали юридическое образование и владеют очень четким пониманием внешнеполитических задач.
Команда OFAC «работает до изнеможения», говорил замглавы Минфина по борьбе с терроризмом и финансовой разведке Дэвид Коэн на слушаниях в сенате в 2013 году. Он отвечал на вопрос, достаточно ли у OFAC ресурсов, чтобы адекватно осуществлять иранские санкции. В интервью WSJ в феврале нынешнего года директор OFAC Адам Шубин также отмечал, что его подчиненные «работают на пределе своих возможностей [. ], но им это нравится».
Разработчики санкций не обладают никакими преференциями по сравнению с другими госслужащими США. Сейчас на сайте USA.gov (единый портал, содержащий информацию о вакансиях во всех федеральных агентствах США) открыты четыре вакансии в OFAC: ведомство ищет заместителя директора, который будет курировать направление по выдаче лицензий (разрешений на транзакции со странами под санкциями), старшего аналитика по контролю за выдачей лицензий, программиста и, собственно, «разработчика» санкций (Sanctions Investigator).
Открытые вакансии в OFAC отчасти свидетельствуют о масштабах его работы, писал Bloomberg в прошлом месяце. Дело в том, что санкции ужесточаются и усложняются быстрее, чем юрфирмы и банки успевают подготовить специалистов в этой сфере, поэтому последним остается только переманивать сотрудников самого ведомства. В прошлом году как минимум восемь человек покинули OFAC и не меньше шести — с начала 2014 года.
OFAC — запомните это название
Иностранные банки начали блокировать международные платежи украинских финансовых учреждений, заставляя их идентифицировать отправителей денег. В частности, американцы заставляют украинские банки дополнительно проверять своих клиентов на наличие против них международных экономических санкций.
Против украинских чиновников индивидуальные санкции США пока не применялись, но, похоже, подготовка к их введению идет полным ходом. Почти нет сомнений, что против некоторых чиновников высшего уровня, причастных к ]]> кровавым разгонам мирных демонстрантов ]]> на Евромайдане, будут введены ]]> экономические санкции ]]> со стороны США.
Чиновники и политики, которые нарушают демократические права и свободы граждан, и не только в связи с событиями на Евромайдане, рискуют попасть в «черный» список Управления по контролю за иностранными активами Минфина США — The Office of Foreign Assets Control, сокращенно OFAC.
Лица, занесенные в этот список, а также члены их семей и связанные с ними компании, не смогут совершать международные платежи в долларах США. Все транзакции в этой валюте обязательно проходят через американские банки. Они, в свою очередь, тщательно проверяют, нет ли среди отправителей и получателей платежей лиц, против которых введены санкции.
Кроме прочего, OFAC отслеживает и блокирует финансовые потоки террористов, а также транзакции лиц, на которых наложены санкции ООН или США. В списке OFAC значится несколько десятков тысяч персон нон грата, среди которых пока только четыре компании с украинскими акционерами.
Когда именно в отношении украинских Politically Exposed Persons — влиятельных политических персон — будут введены санкции, точно не известно. Однако иностранные банки уже начали массово блокировать и задерживать международные платежи украинских клиентов по требованию OFAC.
[. ] В «черных» списках OFAC фигурируют не только граждане «террористических» стран — Афганистана, Пакистана, Сирии или Ирана, но и соседи Украины.
В Укрэксимбанке утверждают, что усиление контроля в отношении украинских банков не связано с событиями на Евромайдане и отказом Украины от подписания соглашения об ассоциации с ЕС.
Хотя на условиях анонимности некоторые банкиры признают: американские банки стали более дотошно проверять платежки украинских коллег именно после отказа страны от евроинтеграции и ухудшения отношений с МВФ.
Кроме того, усиление контроля связано с возможным введением экономических санкций против украинских чиновников и используется как превентивная мера.
Пока на сайте Управления по контролю над иностранными активами Минфина США фигурируют всего четыре компании с украинскими акционерами. Однако этот список может значительно расшириться уже в ближайшем будущем.